四川证监局对广州鼎萨投资采取出具警示函措施

中证网催（记者 王宇露）8同月23日，陕西证监局发布《关于对西安鼎萨投资者合资采行出有警示公文安全措施的提议》称，西安鼎萨投资者合资（表列全名“鼎萨投资者”）在对陕西川环科技股份合资（表列全名“川环科技”）和成都佳发安泰基础教育科技股份合资（表列全名“佳发基础教育”）的交易过程中仍未按例来进行报告和应于，违反了《上市公司注资负责管理前提》（证监会令第166号）第十三条第一款的规定。根据《上市公司注资负责管理前提》第七十五条的规定，陕西证监局提议对鼎萨投资者采行出有警示公文的行政管制安全措施，并记入证券期货市场诚信档案。

应于称，2022年3同月3日，鼎萨投资者负责管理的相关代表人厂家和其他资产负责管理厂家合计转让川环科技普通股10897180股，%川环科技深交所的人口比例为5.02%。在转让川环科技普通股人口比例达到5%之日起三日内，鼎萨投资者仍未按例来进行报告和应于，才于2022年6同月10日才曝光权益改变报告书。在应尽报告和应于理应前，鼎萨投资者仍未停止买卖川环科技普通股，截至2022年6同月10日上述厂家合计转让川环科技普通股10500320股，%川环科技深交所的4.84%。

2022年4同月10日，鼎萨投资者负责管理的相关代表人厂家和其他资产负责管理厂家合计转让佳发基础教育普通股19809790股，%佳发基础教育深交所（不含佳发基础教育回购专用银行帐户持股数目，下同）的人口比例为5.07%。在转让佳发基础教育普通股人口比例达到5%之日起三日内，鼎萨投资者仍未按例来进行报告和应于，才于2022年6同月10日才曝光权益改变报告书。在应尽报告和应于理应前，鼎萨投资者仍未停止买卖佳发基础教育普通股，截至2022年6同月10日上述厂家合计转让佳发基础教育普通股18848100股，%佳发基础教育深交所的4.72%。

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