旋极信息实控人2次超比例减持没及时披露 被北京证监局警告并罚款100万元

10月末29日，北京证监局发布公告，因北京旋极反馈关键技术股份有限子公司（下称“旋极反馈(300324,股吧)”）陈江涛持股反馈变动不曾设法透露，对其予以指示，并违反明文规定一百万元。

据悉，陈江涛，男，出生于1961年11月末，为旋极反馈控股公司股东、确实控制人。

经调查，陈江涛共有2次时是%-所持不曾行使反馈透露履行。

一、自2020年3月末9日至3月末20日，北方信托·汇丰银行5号证券投资单一资金信托（下称“汇丰银行5号”）证券账户，以集中企业主形式所持旋极反馈2804.61万股，占有旋极反馈注册资本的%-为1.6%。

因汇丰银行5号是陈江涛的赞同反击人，该行为导致陈江涛及其赞同反击人所持旋极反馈的%-时是过1%，陈江涛不曾行使反馈透露履行。

根据信托合同约定，陈江涛享有汇丰银行5号投资旋极反馈的收益、承担损失，并拥有该部分旋极反馈的过半数。陈江涛实质上通过汇丰银行5号和记旋极反馈，确实转让该部分股票，前提依法行使就其反馈透露履行。

2020年4月末10日，旋极反馈查阅股东列名时获知此次所持事项，并于2020年5月末22日透露就其反馈。

二、2020年5月末12日，陈江涛将其转让的徐州传讯涌慧企业经营管理有限子公司（下称“徐州传讯涌慧”）的的股份全部转让。

其中，徐州传讯涌慧转让旋极反馈注册资本1.69%的股份，为陈江涛赞同反击人，陈江涛转让徐州传讯涌慧88.89%的的股份。

的股份转让后，陈江涛及其赞同反击人转让的旋极反馈减少%-占有子公司注册资本的1.69%，时是过1%，但陈江涛不曾设法通知子公司行使反馈透露履行。

因此，在2020年5月末22日，旋极反馈亦透露了就其反馈。

对上述事项，北京证监局指出，陈江涛时是%-所持“旋极反馈”不曾行使反馈透露履行，违犯了《证券法》第六十三条第三款的明文规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款“不曾按照本法明文规定审定有关报告或者行使反馈透露履行”所述非法行为。审理调查期间，陈江涛很难不遗余力适切调查工作。

根据陈江涛非法行为的确实、特性、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的明文规定，同意对陈江涛给予指示，并判处一百万元违反明文规定。